A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) agora exige que sua equipe de execução obtenha aprovação de alto nível antes de iniciar investigações formais, de acordo com s citado por Reuters. Essa mudança de política, implementada sob a nova liderança da SEC, exige que os comissários politicamente nomeados devem autorizar intimações, solicitações de documentos e compulsão de testemunhos – marcando um afastamento significativo dos procedimentos anteriores.
Modificações de supervisão da SEC devido a mudanças de liderança
No passado, os policiais da SEC tinham autoridade para iniciar investigações por conta própria, mas os comissários ainda tinham controle de supervisão. A estratégia da agência mudou, no entanto, como resultado de recentes mudanças de liderança provocadas pela aposentadoria do comissário Jaime Lizárraga e do ex -presidente Gary Gensler. Mark Uyeda foi nomeado presidente de atuação pelo presidente Donald Trump, e a SEC agora tem três membros: Uyeda, Hester Peirce e Caroline Crenshaw.
As reações à decisão de consolidar o poder de investigação têm sido conflitantes. O ex -consultor bancário e analista do mercado da NFT, Tyler Warner, vê a ação como uma defesa contra “ataques desonestos”, o que implica que os comissários examinarão os casos mais detalhadamente antes de conceder aprovação. Mas ele também apontou possíveis desvantagens, como manter a resolução de casos reais de fraude. Warner disse: “Muito cedo para chamá -lo de líquido positivo ou negativo, [though] Eu me inclino positivo, ”
Preocupações com a prevenção de fraudes e investigações mais lentas
As investigações podem ser aprovadas pelos diretores de execução da agência sem autorização no nível do comissário durante a administração anterior da SEC. Se a SEC votou formalmente para revogar essa transferência de autoridade ainda é desconhecida.
Os críticos afirmam que a nova abordagem pode obstruir a ação regulatória imediata, mesmo que o pessoal da execução da SEC ainda possa realizar consultas informais, como solicitar informações sem autorização do comissário. Marc Fagel, advogado aposentado que se concentra no litígio de valores mobiliários e na aplicação da SEC, foi bastante crítico da mudança e a descreveu como um “passo para trás”.
“Tendo se envolvido pessoalmente no esforço original para delegar a autoridade formal de ordem, posso dizer que este é um movimento idiota que não fará nada além de fazer com que as investigações lentas demorem ainda mais. Ótimas notícias para quem comete fraude ”, disse ele.